采集对公客户的基本信息共（ ）项要素

客户跨行业经营，应以其主要从事的行业类型或（）的行业类型为准。

法定代表人或负责人信息。是指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，包括（）。

对有限责任公司或股份有限公司类客户采集并登记客户超过（）（含）以上的股东或投资人信息，包括姓名/名称、国籍/国别、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、持股或投资比例或份额。

其中对出资额或持有股份占（）以上的可标注控股股东。

一般对公客户在本行开立账户或者通过其他协议约定等方式与客户首次建立业务关系时，应开展客户（）。

对于不在本行开立账户的一般对公客户，需办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付、实物贵金属买卖、购买各类金融产品、保管箱业务等一次性交易且交易金额单笔人民币（）万元以上的业务，也应开展客户准入尽职调查。

对于不在本行开立账户的一般对公客户，需办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付、实物贵金属买卖、购买各类金融产品、保管箱业务等一次性交易且交易金额单笔外币等值（）美元以上的业务，也应开展客户准入尽职调查。

对于通过授权办理人与本行建立业务关系的，应采取合理方式确认代理关系存在，要求客户提供合法有效的（），识别并核实授权办理人身份，登记授权办理人身份基本信息，并留存授权办理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

对于不需要开展工商登记的客户，应使用来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息进行身份核实，包括通过（）、市场监督管理、民政、税务、移民管理、宗教管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份。

（）按照法律、行政法规、部门规章的规定需核实相关自然人第二代居民身份证的，应当通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。

以股权判定的需保存股权证明资料，如（）、存续证明文件以及其他通过公开可信渠道获取的企业股权或者控制权的证明材料

无法作出准确判断的，不得简化或者豁免受益所有人识别；客户出现高风险情形的，不得()受益所有人识别。

预警处理采用分级审核处理方式，分为初审和复审两个环节，初审采用（）复核机制。

股东/投资人（持股比例不足（）或其他主要关联方命中SDN名单，经办机构认为可以准入的，需按照《中国农业银行制裁风险管理操作规程》有关风险审批的规定，开展制裁风险尽职调查，充分分析制裁风险情况，并提交至相应层级进行审批。