境外机构应建立本机构反洗钱信息管理工作流程,明确反洗钱信息采集、评估分析、使用和保存的责任主体,并按( )评估本机构反洗钱信息管理工作的有效性
()反洗钱主管部门牵头推进反洗钱工作信息的及时共享,在符合境外机构驻在地法律和监管规定的基础上,实现法律法规、监管规定、情况通报、风险提示、研究成果、突发事件等各类反洗钱信息的有效传递和利用
()应遵循反洗钱法规和监管要求,按规定做好客户身份识别与尽职调查工作
财务报告内部控制重大缺陷认定的定量标准为:
财务报告内部控制重要缺陷认定的定量标准为:
务报告内部控制缺陷认定的定量标准,采用相对比例法,结合本行业务特点与财务指标,选择(),当年度集团利润总额作为衡量指标
如果一个或多个内部控制缺陷的组合,可能导致本行严重偏离控制目标,不能及时防止、发现并纠正财务报告中的重大错报,应将该缺陷认定为财务报告:
非财务报告内部控制缺陷认定的定量标准,采用相对比例法,选择当()作为衡量指标。
非财务报告内部控制重大缺陷认定的定量标准为:财务损失金额≥当年度集团营业收入的()。
非财务报告内部控制一般缺陷认定的定量标准为:财务损失金额<当年度集团营业收入的()。
内部控制缺陷报告。内部控制缺陷应以适当形式向()报告
以下那种迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重要缺陷:
以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷:
本行各级机构按照本办法规定的路径和方式,依法向()提交大额交易和可疑交易报告,并接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。
中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法适用于()