本行定期评估银行账簿利率风险管理流程，每年对银行账簿利率风险管理相关内控机制开展评估，及时完善内控制度。

本行董事会负责制定执行集中度风险政策,确定行业、客户、产品等维度的风险限额，并对突破集中度限额以及违反本政策的情况进行监督和处理。

本行对被投资机构未形成控制的无需纳入并表管理范围。

本行对整个集团实施财务报表并表管理。

本行高级管理层承担集团并表管理的最终责任。

本行高级管理层负责审批集中度风险管理政策，并承担集中度风险管理的最终责任。

本行各业务条线承担风险管理的直接责任。

本行根据风险隔离管理办法，严禁以各种方式不当干预附属机构独立自主经营。

本行可以聘用关联方控制的会计师事务所、专业评估机构、律师事务所为其提供审计、评估等服务。

本行可以用委托资金、负债资金等非自有资金投资附属机构。

本行流动性风险管理，需用流动性压力测试工具对短期流动性进行管理，无需考虑长期流动性。

本行流动性风险压力测试从审慎角度考虑，压力情景下最短生存期不低于30天。

本行流动性风险应急计划、应急处罚情景、应急措施应符合包含监管规定的基本内容，应至少每年对应急计划进行一次测试和评估。

本行前台业务部门、计划财务部和风险管理部用于估值的方法和假设可以不一致。

本行市场风险计量涵盖银行交易账户中的利率风险、股票风险和商品风险，以及全部汇率风险。