根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是()。[单选题]∗
小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().[单选题]∗
关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()。[单选题]∗
某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为().[单选题]∗
关于内在价值法,以下表述错误的是()。[单选题]∗
下列行为中,涉嫌内幕交易的是(). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金[单选题]∗
合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是()。[单选题]∗
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户[单选题]∗
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息[单选题]∗
非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产[单选题]∗
基金清算,以下表述错误的是()。[单选题]∗
在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是(),收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型[单选题]∗
私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同[单选题]∗
以下属于操纵市场违法行为的是() I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出 II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票[单选题]∗
