守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括()。Ⅰ.避免实施违法违规行为Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ.参与监管机构的执法活动

关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求,以下表述错误的是()。

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()。Ⅰ.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议Ⅱ.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本Ⅳ.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。Ⅰ.基金管理人员工在对某被投已上市公司A、进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票Ⅱ.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B 公司的股票Ⅲ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票Ⅳ.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

关于对操纵市场行为的理解,以下行为属于操纵市场的是()。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A、公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产品过程中,为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品,李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?()。

以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,要做到公正廉洁。在公正廉洁方面,基金从业人员应该做到的不包括()。

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

某集合资管计划的法律文件规定:资金用途为开展债权投资业务,由债务人按约定还本付息,并且由债务人的股东以其持有债务人全部股权提供质押担保,受托人的以下哪些行为违背了信义义务?()Ⅰ.将债务人支付的部分利息用于支付受托人采购办公设备产生的费用Ⅱ.债务人发生延期付息,受托人业务经理对债务人经营情况进行现场调查Ⅲ.债务人股权质押至受托人名下,质押期限先于债务人的还本期限届满Ⅳ.将尚未分配的收益投资于股票,择机抛售后为本资管计划获取巨额收益

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中,不符合告知义务相关要求的是()。

第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()。

基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样,以下不属于基金职业道德教育主要途径的是()。

关于金融资产,以下描述错误的是()。