在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ,收益分配顺序的灵活性较低的是( )。 I.公司型 I.I.合伙型 I.II.信托(契约)型

关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。 I.募集对象不同 I.I.宣传推介方式不同 I.II.认购成功的确认流程不同 I.V.监管要求不同

非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( ) I.规范基金运作 I.I.保护基金投资者利益 I.II.承担基金估值的主要责任 I.V.安全保管基金财产

关于基金清算,以下表述错误的是( )

合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票 I.I.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票 I.II.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 I.V.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x005f采取投资行动时,正确的做法是( )

.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ) I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票 I.I.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组S该股民赶紧买入了 B公司的股票 I.II.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 I.V.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 I.I.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述 I.II.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 I.V.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 I.I.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法 I.II.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 I.V.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( ) I.为客户填写基金申购表单 I.I.与公司战略合作方共享客户基本信息 I.II.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 I.V.安排个人客户拼单购买某私募基金

关于金融资产S以下描述错误的是 ( )

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 I.I.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 I.II.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 I.V.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。 I.选择年初以来收益率高的 I.I.选择基金经理从业年限长的 I.II.选择风险调警后超额收益高的 I.V.想清楚自己的投资目标

公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告