基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( ).

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。 I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报 Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )

在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议 I.I.投资交割协议 I.II.投资协议 I.V.保密协议

关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 I.I.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 I.II.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 I.V.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 I.I.与公司战略合作方共享客户基本信息 I.II.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20% I.V.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 I.I.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 I.II.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 I.V.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )