操作风险事件还没有发生时,在内含风险暴露基础上,通过对每个产品线的操作流程以及银行的人员、技术、外部环境进行分析,找出存在潜在风险的环节和部位。上述描述的是操作风险中的( )。[2024年6月真题]
下列关于操作风险报告的表述最不恰当的是( )。[2024年6月真题]
关于反洗钱监管规则和管理理念,目前受到监管和执行机构广泛认同的是( )。[2024年6月真题1
下列不属于操作风险缓释主要手段的是( )。[2023年10月真题]
下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述,错误的是( )。[2019年6月真题]
下列不属于操作风险的特点的是(
信息科技风险的特征不包括(
我国反洗钱监管机制总体特点为“一部门主管、多部门配合”,其中,“一部门”是指
在监管实践中,( )监管贯穿于商业银行设立、持续经营、市场退出的全过程。[2018年10月真题]
多年来国内外银行危机的惨痛教训反复证明,( )是最可能导致银行危机的最主要原因。[2023年10月真题]
下列关于商业银行进行充分信息披露作用的表述,最不恰当的是( )。[2024年6月真题
监管部门监督检查与( )共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。[2016年11月真题1
银行监管与外部审计各有侧重,通常情况下,银行监管侧重于( )。[2020年10月真题
国务院银行业监督管理机构在总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上提出的理念是)。[2017年10月真题1
监管机构对商业银行现场检查的重点不包括( )。[2012年10月真题
