下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 I.I.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 I.II.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 I.V.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。
下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ) I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票 I.I.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B公司的股票 I.II.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 I.V.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票
下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 I.I.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 I.II.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 I.V.基金管理人D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。 I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 I.I.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法 I.II.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 I.V.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。 I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测 I.I.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 I.II.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改 I.V.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。 I.为客户填写基金申购表单 I.I.与公司战略合作方共享客户基本信息 I.II.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 I.V.安排个人客户拼单购买某私募基金
关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。
张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( ) I.选择年初以来收益率高的 I.I.选择基金经理从业年限长的 I.II.选择风险调警后超额收益高的 I.V.想清楚自己的投资目标
公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。
关于财务报表,以下表述错误的是( )
某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。 I.未知价原则 I.I.已知价原则 I.II.份额申购、份额赎回原则 I.V.金额申购、份额赎回原则
关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。 I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式 I.I.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式 I.II.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式 I.V.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等
基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券进行利益输送,属于( )
