多选题 银行保险机构同一系统内有3名以上( )同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应作为银行业保险业突发事件向银保监会报告信息。
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单选题 对非法集资协助人,由处置非法集资牵头部门给予警告,处违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
单选题 下列不属于合规管理工具中的事前防范工具的是?( )
单选题 合规部门应每年至少开展()由合规部门人员单独实施的专项合规检查。
单选题 下列不属于合规管理工具中的事后补救工具的是?( )
单选题 金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得;造成严重后果的,处( )万元以上( )万元以下的罚款。
单选题 合规风险管理的“三道防线”中,被称为第三道防线的是()。
单选题 与被调查事件有关的单位和个人不配合调查,拒绝提供相关文件、资料、电子数据等或者提供虚假文件、资料、电子数据等的,由处置非法集资牵头部门责令改正,给予警告,处( )万元以上( )万元以下的罚款。
单选题 下列不属于合规管理工具中的事中控制工具的是?( )