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多选题 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有( )

A、 确立客户身份并利用可靠的,独立来源的文件,数据或信息来验证客户身份
B、 确立受益权人身份,并运用合理的手段进行验证,以使该金融机构明了受益权人的身份状况,对于法人和实体,金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C、 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D、 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查,以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

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单选题 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。

A、2
B、5
C、7
D、10

单选题 金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的( )。

A、登记人
B、使用人
C、实际使用人
D、代理人

单选题 ( )设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

A、公安部
B、司法部
C、检察院
D、中国人民银行

单选题 下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是( )。

A、 当日单笔或者累计人民币交易5万元(含5万元)以上或者外币交易等值1万美元(含)以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B、非自然人客户银行账户与其他的银行帐户发生当日单笔或者累计人民币200万元(含)以上或者外币等值20万美元(含)以上的款项划转
C、自然人银行账户与其他的银行帐户之间发生当日单笔或者累计人民币50万元(含)以上或者外币等值10万美元(含)以上的款项境内划转
D、交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值10万美元(含)以上的跨境交易

单选题 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的( )报案。

A、反洗钱行政主管部门
B、侦查机关
C、金融监督管理机构
D、司法机关

单选题 金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、客户至上
B、控制风险
C、盈利最大化
D、了解你的客户

单选题 下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是( )。

A、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准
B、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
C、没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付
D、提前偿还贷款,与其财务状况明显不符

单选题 根据反洗钱规定,下列说法不正确的是( )。

A、金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
C、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门
D、金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息