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多选题 根据《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(2020)》规定,农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受(),以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A、 反洗钱处罚的情况
B、 反洗钱监管的情况
C、 反洗钱内控制度
D、 反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

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相关试题

单选题 无磁条重要空白凭证作废时,应()剪角。

A、自右侧中间沿45度角向下
B、自右侧中间沿60度角向上
C、右上
D、右下

单选题 下列关于重要空白凭保管的说法错误的是()

A、非营业时间,营业机构存放重要空白凭证,应采取一定的安全防卫措施
B、无人值守的营业机构,不得留存重要空白凭证。
C、营业期间,临时离柜时重要空白凭证应整理后整齐放置于办公桌上,不得随意放置。
D、人员少的营业机构,凭证管理员可由普通柜员兼任。

单选题 下列关于重要空白凭证核算的说法错误的是()

A、重要空白凭证收付按照先记账后收入,先付出后记账的原则进行核算。
B、重要空白凭证要纳入表外科目核算,采用单式记账法。
C、重要空白凭证统一以每份一元人民币的假定价格记账。
D、重要空白凭证应纳入核心业务系统和凭证管理系统。

单选题 重要空白凭证销毁后,凭证中心库凭证管理员应及时登记《重要空白凭证登记簿》,并将重 要空白凭证销毁清单一份(),一份报送上级会计部门备案。

A、作会计档案永久保管
B、附重要空白凭证登记簿保管
C、附会计出纳工作日志保管
D、入15年会计档案保管

单选题 下列关于重要空白凭保管的说法错误的是()

A、重要空白凭证管理应坚持印、证分管分用原则。
B、普通柜员兼任凭证管理员的,从中心库调入凭证后,不得留存非自用种类的重要空白凭证。
C、领用的重要空白凭证实行单位负责制,由营业机构负责保管和使用。
D、凭证库房内应保持整洁,不得存放凭证空箱等杂物。

单选题 下列关于重要空白凭证说法错误的是()

A、自行领用重要空白凭证,在途凭证当日必须入库
B、集中解送重要空白凭证,在途凭证原则上应当日入库。
C、凭证管理员调拨凭证时原则上应按照凭证号码由大到小的顺序调拨。
D、柜员间调拨重要空白凭证时,应当面逐份清点。

单选题 有价单证视同()o

A、重要空白凭证管理
B、印章管理
C、密押管理
D、现金管理

单选题 下列关于重要空白凭证说法错误的是()

A、对外出售重要空白凭证应验证客户身份,并根据客户业务量适量出售。
B、对外出售重要空白凭证应坚持先收款后办理的原则。
C、农商行工作人员不能代客户签收、购买重要空白凭证。
D、柜员签发填错的重要空白凭证交主管盖章证明后,可继续出售。