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单选题 理财师小蒋为完成业绩,在向客户推荐产品时,详细阐述了产品的预期收益和风险,但故意向客户隐瞒了自己将从中获得佣金的事实。根据道德准则和专业责任要求,小蒋的行为违反了()。

A、 .正直诚信原则
B、 .客观公正原则
C、 .专业胜任原则
D、 .专业精神原则

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相关试题

单选题 小曾在2023年8月底发现其CFP证书于2023年3月失效。小曾若向现代国际申请恢复其证书有效性,他需要满足以下哪些条件?() ①补足失效期间未完成的继续教育学时 ②缴纳恢复认证手续费 ③重新参加《综合案例分析》科目的考试 ④重新完成CFP认证培训中的综合案例部分

A、①、③、④
B、②、③、④
C、②、③
D、①、②

单选题 截至2020年3月,下列AFP证书申请人中,符合工作经验认定要求的是()。

A、.小王于2017年5月本科毕业后,一直在某银行工作,其中2017年6月至2019年5月,在技术部从事系统开发维护工作;2019年6月转至零售业务部从事理财工作
B、.陈小姐2016年6月行政管理专业大专毕业后,一直在某律师事务所从事理财规划工作
C、.张先生2018年6月经济学硕士毕业后,一直在某电器公司担任项目策划经理
D、.黄女士2002年研究生毕业,2007年之前一直在某证券公司担任证券分析师;2007年后,跳槽至某国企担任办公室主任

单选题 在证书有效期内,持证人须通过CFP系列考试报名与认证系统自主进行继续教育的学时申报。不考虑现代国际认可的例外情况,下列哪些情形导致持证人未按时完成继续教育学时,该持证人可书面申请延长时限?() ①生育休产假 ②主动辞去旧职但未同时找到新工作 ③疾病半年以上无法正常工作 ④因公出差

A、①、③
B、①、④
C、②、③
D、②、④

单选题 郑女士和孙女士是好朋友,某日,二人一起来到银行向AFP持证人小刘咨询理财相关内容。几日后,郑女士决定购买某款理财产品。由于孙女士迟迟没有回复,小刘为争取客户,便主动告诉了孙女士郑女士所购买的产品及金额。小刘的行为()。

A、.没有违反任何道德准则和专业责任
B、.违反了客观公正原则
C、.违反了正直诚信原则
D、.违反了保守秘密原则

单选题 小王是某证券公司的客户经理,同时也是AFP持证人,他的以下行为中,没有违反职 业道德准则的是()。

A、.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
B、.未经客户的授权,擅自为客户买卖证券
C、.向客户呈递虚假或者误导性的报告
D、.拒绝客户提出的篡改交易记录的要求

单选题 根据现代国际的相关规定,下列对于CFP认证体系的说法,正确的是()。

A、AF.P认证的最低学历要求为大专,CFP认证的最低学历要求为本科
B、拥有经济学硕士学位的人士可以豁免培训,拥有经济学博士学位的人士可以豁免考试
C、只要在金融机构任职,该期间的工作经验均为符合认证要求的从业经验
D、CF.P证书申请人通过考试后,应在规定期限内向现代国际提出认证申请

单选题 客户张先生要求AFP持证人小吴推荐基金,小吴对基金研究不深,为满足客户要求,小吴寻求某基金研究员帮助,同时对该研究员推荐的产品认真分析。基于该基金研究员的协助和张先生的情况,小吴为其选择了某只指数型基金,小吴该行为()。

A、.违反了正直诚信原则
B、.违反了专业胜任原则
C、.违反了客观公正原则
D、.没有违反任何道德准则和专业责任

单选题 继续教育和再认证是CFP认证体系的一大特色,它能够持续提高持证人的专业水平、增强持证人的执业能力。关于AFP持证人的继续教育和再认证,下列说法中错误的是 ()。

A、.AFP证书的有效期为两年,持证人每两年需再认证一次,若持证人在有效期内没有提交再认证申请,其证书将自动失效
B、.在每个证书有效期内,AFP持证人应完成30个继续教育学时的必修和选修课程学习,其中必修课程不少于2个学时
C、.现代国际认可的继续教育形式多种多样,参加理财相关专业的在职学历或学位教育属于其认可的继续教育形式
D、.AFP证书一旦失效超过两年,就无法再恢复有效性,持证人需重新满足FPSB.规定的“4E”要求才能获得一份新证书