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单选题 《中国工商银行员工行为禁止规定》中基本类禁止规定包括以下哪些( )。

A、 严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动
B、 严禁参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构,充当资金掮客
C、 严禁组织或参与涉及黄、赌、毒、黑、恐等违法活动严禁参与欺诈或商业贿赂
D、 以上都是

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相关试题

单选题 信贷类账销案存资产管理应遵循以下原则:分类管理、尽职追索、( ) 、依法合规、严格保密。

A、认真核对
B、合理配置
C、防范风险
D、审慎转出

单选题 关于代理股权投资业务管理要求,以下说法正确的是:

A、按照退出方式不同,代理股权投资业务分为市场化退出代理投资业务和保障退出代理投资业务
B、市场化退出代理投资业务资金用途,对于资金使用方为标的企业的,标的企业应有合理的资金使用安排,可以将资金用于法律法规禁止的领域
C、市场化退出代理投资业务资金用途,对于资金使用方为标的企业原股东的,原股东对资金的使用可以对标的企业生产经营和价值提升产生不利影响
D、办理市场化退出代理投资业务,我行代理投资资金可以长期持有标的企业股权为主要目标,应综合考虑上市准备期、禁售期等因素合理设定预计持股期限和投资退出期限,原则上不超过8年

单选题 对存在交叉违约或抵押房产存在被他人执行风险且未办妥正式抵押登记的个人贷款,贷款经办行贷后管理员应( )通过法院、不动产登记机构查询跟进不动产权证、抵押登记状态,确认是否存在房产查封、为其他债权设定担保或限制其变现等情况。

A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年

单选题 个人教育贷款的发放对象不包括( )。

A、在读学生
B、即将就读的学生
C、在读学生的直系亲属
D、在读学生的法定监护人

单选题 贷款资金用途违规在系统加上标识后,将本笔贷款形态至少调整为( ),并将该借款人纳入个人客户不良信息库。

A、关注类
B、不良类
C、次级类
D、不用操作

单选题 个人住房公积金委托贷款业务风险管理要注意以下方面( )

A、增强风险防范意识
B、协议规范
C、操作合规
D、以上都对

单选题 以下质物存在平仓线的是( )

A、我行人民币存款
B、保证金
C、人寿保险单
D、理财产品(非保本)

单选题 我行合规文化核心理念为“合规为本、全员有责、( ) 、稳健高效”。

A、风险可控
B、杜绝风险
C、扩大风险
D、尽职履责