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单选题 关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是( )。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;II.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;III.包括基金行业自律性规则与职业规范;IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A、 II、III、IV
B、 I、II、III
C、 I、II、IV
D、 I、III、IV I.III、IV

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单选题 关于操作风险,以下表述正确的是( )。

A、操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
B、操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
C、操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D、操作风险来源于投资价值的波动

单选题 下列关于个人投资者的表述错误的是( )。

A、个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
B、个人投资者的家庭负担越重,投资者越偏向稳健投资策略
C、投资需求主要由个人需求决定,和个人家庭状况没有关系
D、个人投资者是基金投资群体的重要组成部分

单选题 证券投资基金的特点不包括( )。

A、集中投资
B、风险共担
C、专业管理
D、利益共享

单选题 关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是( )。

A、基金职业道德与基金法律法规功能互补
B、基金职业道德与基金法律法规相互促进
C、基金职业道德与基金法律法规目的一致
D、基金职业道德与基金法律法规内容相互独立

单选题 关于开放式基金的认购,以下表述错误的是( )。

A、投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认
B、基金认购费用按净认购金额为基础收取
C、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请
D、开放式基金的认购采取份额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,是直接以认购数量提出申请

单选题 一般来说,以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是( )。

A、基金费用情况
B、基金持有人明细
C、基金盈利能力
D、基金分红能力

单选题 基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪此情形违反了该要求?()I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动;II.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元;III.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学供其个人炒股参考;IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券;

A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、II
D、I、II、III I.II、III

单选题 关于固定利率债券,以下表述错误的是( )。

A、固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值
B、通常,固定利率债券在偿还期内定期支付利息,并在到期日支付面值
C、固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
D、固定利率债券到期日并不固定