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单选题 下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述中,错误的是()。

A、 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,均应当至少保存五年
B、 商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C、 商业银行在为客户提供一次性金融服务时,不需要客户出示身份证明文件
D、 通过第三方识别客户身份,如第三方未采取客户身份识别措施,由商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任

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相关试题

单选题 委外业务是指理财投资合作机构根据本行提出的投资范围及投资管理要求成立资管产品,通过资管产品对理财资金进行主动投资管理且本行()的业务。

A、本行制定投资决策
B、本行直接进行投资决策
C、本行执行投资决策
D、不直接进行投资决策

单选题 我行应当在发生可能对理财产品投资者或者理财产品收益产生重大影响的事件后()个工作日内发布重大事项公告。

A、1.0
B、2.0
C、3.0
D、5.0

单选题 我行应当在(),披露开放式公募理财产品在开放日的份额净值、份额累计净值、认购价格和赎回价格。

A、每个开放日结束后2日内
B、每周
C、每月

单选题 我行发行的封闭式理财产品的期限不得低于()

A、60天
B、90天
C、120天
D、180天

单选题 我行理财资金投资的最终审批人为()

A、董事长
B、行长
C、分管行长
D、部门负责人

单选题 下列关于理财产品销售起点金额说法正确的是()。

A、对于公募理财产品,单一投资者销售起点金额不得低于1元人民币
B、对于私募理财产品,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币
C、对于私募理财产品,合格投资者投资于单只混合类理财产品的金额不得低于30万元人民币,
D、对于私募理财产品,合格投资者投资于单只权益类理财产品、单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于80万元人民币。

单选题 委托代销理财业务资料应自形成之日起归档管理,保存期限不低于()年。

A、15
B、30
C、40
D、5

单选题 我行应于公募理财产品成立之后()个工作日内披露发行公告,内容包括理财产品成立日期和募集规模等信息。

A、2.0
B、3.0
C、5.0
D、10.0