关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的是 ()。1、投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征 2、.可投资的资金量较小3、风险承受能力较强4、投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足5.不太需要借助基金销售服务机构进行投资 | 基金应知应会真题

单选题以下均为债权类金融资产的是()。

A、现金、定期分红蓝筹股

B、基金、国债期货

C、城投债、限售股

D、公司债、票据

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单选题因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是()。

A、基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

B、基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

C、基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任O

D、基全管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

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单选题张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是() 。

A、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

B、张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

C、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

D、张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

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单选题关于我国证券交易所，以下说法错误的是() 。

A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定

B、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

C、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格。

D、证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

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单选题 A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是 ()。

A、在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

B、通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见

C、B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

D、在其官网宣传发展战略和投资策略

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单选题关于投资者的投资限制，以下表述错误的是() 。

A、投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

B、对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

C、投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

D、如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，需要支付的成本较低，则该资产的流动性较低

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单选题基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。1、为客户填写基金申购表单;2、与公司战略合作方共享客户基本信息;3、向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品;4、安排个人客户拼单购买某私募基金

A、1、2、4

B、1、2、3、4

C、1、3、4

D、3、4

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单选题衡量货市市场基金的风险指标主要有 ()

A、久期、B系数和投资对象的信用评级

B、投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

C、投资组合的B系数、平均剩余存续期、融资回购比例

D、投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

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