单选题 某基金管理公司的销售人员张某向张某推销该基金公司新发行的基金产品时,所提供的宣传推介资料中印有“年化收益可达15%以上”。在得知张某对高收益产品产生兴趣后,未对其做必要的风险承受能力测评。为了加快申请速度,张某代张某填写开户相关资料以及身份识别信息。2、该基金公司合规管理部门在调查中发现,基金公司负责销售的高级管理人员赵某对上述重大合规风险事件负有领导责任。以下说法正确的是()。
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单选题 关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是()。
单选题 在基金代销机构营业网点应做好投资者教育园地的建设工作,其内容应包括()。 Ⅰ.对本公司基本情况的介绍 Ⅱ.对与本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍 Ⅲ.备有相关的法律法规材料供投资者查询 Ⅳ.业务咨询
单选题 以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()。
单选题 关于封闭式基金的交易规则,下列表述错误的是()。
单选题 关于基金管理公司风险管理的独立性原则,以下表述正确的是()。 Ⅰ.基金管理公司设立相对独立的风险管理职能部门或岗位 Ⅱ.风险管理职能部门或岗位独立承担评估、监控、检查、报告职责 Ⅲ.风险管理职能部门或岗位具有独立于业务体系的汇报路线
单选题 关于某基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是()。
单选题 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()。
单选题 根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是()。