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多选题 根据《安徽潜山农村商业银行工作人员违规行为处理实施细则》,法律合规审查中,有下列行为之一的,给予核减绩效200-2000元,诫勉处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告处理;情节严重的,给予记过至撤职,调整职务(岗位)处理。

A、 应提交合规审查而未提交的
B、 审查不尽职,对应明确提示的重大法律风险未提示,或提示有重大遗漏、错误的
C、 对审查意见拒不采纳的

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相关试题

多选题 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责( )。

A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D、商业银行章程规定的其他合规管理职责
E、商业银行法规定的其他合规管理职责。

多选题 《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定,全面风险管理体系应包括但不限于以下要素: ( )

A、风险治理架构;
B、风险管理策略、风险偏好和风险限额;
C、风险管理政策和程序;
D、管理信息系统和数据质量控制机制;
E、内部控制和审计体系;
F、激励与问责

多选题 根据《安徽潜山农村商业银行工作人员违规行为处理实施细则》,信访工作中,有下列行为之一的,给予核减绩效200-2000元,诫勉处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告处理;情节严重的,给予记过,调整职务(岗位)处理。

A、未建立信访制度的
B、未按规定对信访件进行流程管理的
C、未执行信访回避、保密制度的
D、不耐心接待上访,造成不稳定因素的
E、未执行领导接访和下访制度的
F、无正当理由未在规定期限内办结信访事项、反馈办理结果的
G、其他违反信访相关制度行为的

多选题 消费者权益保护工作考核评价要素共五项,其中包括制度体系是否完备,那么其余四项分别为( )。

A、制度执行是否有可靠保障
B、工作开展是否有效
C、内部考核与管理是否得当
D、重点问题是否发生
E、主要责任是否追究

多选题 根据《安徽潜山农村商业银行工作人员违规行为处理实施细则》,有下列情形之一,属较重违规行为( )。

A、经批评教育机构不予改正,履查履犯的
B、造成本机构商业秘密泄露
C、造成人、财、物浪费或工作进度延误的
D、对本机构形象、商誉造成负面影响的
E、造成直接经济损失100万元以下的
F、包庇违规人员的

多选题 “四个全面”战略布局指()

A、全面建设社会主义现代化国家
B、全面深化改革
C、全面依法治国
D、全面从严治党
E、全面建设社会主义现代化国家
F、全面建成小康社会

多选题 下列哪项选项不是自助终端的业务功能( )。

A、银行卡非现金类业务
B、信用卡业务
C、易贷卡业务
D、缴费业务
E、自助开卡

多选题 银行保险机构存在下列情形之一的,大股东应支持其减少或不进行现金分红:

A、资本充足率不符合监管要求或偿付能力不达标的
B、公司治理评估结果低于
C、级或监管评级低于3级的
D、贷款损失准备低于监管要求或不良贷款率显著高于行业平均水平的
E、银行保险机构存在重大风险事件、重大违法违规情形的
F、银保监会及其派出机构认为不应分红的其他情形