为便利引进海外人才，服务具有全球影响力的科技创新等中心的建设，支持金融机构在分账核算单元不可为以下哪类人员开立账户？ A、符合相关认定标准的外籍高层次人才； B、不在“上海科技创新职业清单”内机构就业、但持有境外永久居留证的中国籍人才； C、在中国注册的国际性组织中工作并按国际雇员管理的个人； D、其他符合条件的在“上海科技创新职业清单”内机构就业境外个人等。

可以开立FTE账户的客户不包括以下哪类？ A、注册在自贸区的客户 B、在科创清职业单名单内的客户 C、扩围清单内的客户 D、注册在境外的客户

金融机构应按“展业三原则”做好反洗钱、反恐怖融资以及反逃税等相关工作，对全功能型资金池内的资金兑换和汇划加强适当性评估和（ ）审核 A、完整性 B、合规性 C、真实性 D、有效性

关于全功能型的跨境双向人民币资金池的说法，以下正确的是： A、根据董事会授权，跨国企业的区内或境外机构可设立全功能型的跨境双向人民币资金池，开展集团内跨境资金集中管理。 B、开展全功能型资金池业务的跨国企业集团应至少包含两家或以上的境内外生产及经营型成员企业。并能够提交完整年度的真实的财务会计报表。参池成员企业与其他跨境资金池不重合。 C、开展全功能型资金池业务的跨国企业可以是新设立不满一年的企业。 D、参池成员企业与其他跨境资金池可以重合。

关于全功能型的跨境双向人民币资金池的说法，以下不正确的是： A、全功能型资金池运行中可根据银企账户协议接受日间及隔夜透支服务。 B、全功能型资金池支持境外成员企业与区内的主办企业之间或境外主办企业区内成员企业之间自行选择货币进行资金归集。 C、境外主办企业或区内主办企业与境内区外成员企业之间应以人民币进行资金归集，人民币资金“二线”归集遵循跨境融资宏观审慎管理框架下的双向上限管理模式。 D、全功能型资金池资金可用于非自用房地产和股票市场投资。

跨“一线”异户名结算不包括以下哪类交易？ A、机构自由贸易账户(FTE账户、FTN账户）异户名之间的资金划转 B、机构自由贸易账户(FTE账户、FTN账户）与异户名的境外账户之间的资金划转 C、机构自由贸易账户(FTE账户、FTN账户）与境内账户之间的资金划转 D、机构自由贸易账户(FTE账户、FTN账户）与非居民本外币NRA、OSA账户之间的资金划转

除履行有关“三反”义务外，以下哪种情况账户行还必须进行真实性审核？ A、银行作为FTE开户行，FTE账户与境内（含区内）异名机构普通账户划转 B、银行作为境外账户开户行，FTN账户与境外账户之间划转 C、银行作为境内账户开户行，FTE账户与境内（含区内）异名机构普通账户划转 D、银行作为境内开户行，FTE账户与境内（含区内）同名机构普通账户划转

同业操作指引中，以下哪些交易可以适用跨境小额交易 A、FTE向FTN支付金额为25万元人民币经常项下交易 B、FTE向FTN支付金额为35万元人民币经常项下交易 C、FTE向OSA支付金额为25万元人民币资本项下交易 D、FTE向NRA支付金额为25万元人民币资本项下交易

银行应加强对优质客户名单企业办理业务的持续跟踪和管理，实施动态监控制度，以下说法错误的是：（D） A. 银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查 B. 其中被抽查客户不得低于优质客户名单总量的10%（含） C. 单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前10%（含）的大额业务 D. 银行应至少每年开展一次对客户业务的尽职调查

关于优质客户检查机制错误的是：（C） A、银行应加强对优质客户名单企业办理业务的持续跟踪和管理，实施动态监控制度，做好企业动态分类管理和后评估工作。 B、银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查，按比例抽查业务合规情况。 C、其中被抽查客户不得低于优质客户名单总量的20%（含） D、单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前10%（含）的大额业务

以下哪种情况，不需要移出优质客户名单： A、新列入人民银行出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单的企业； B、办理跨境货物贸易结算的企业,其货物贸易分类等级调降为B或C类; C、存在交易背景虚假、利用自由贸易账户转移资金等行为； D、同一客户自其纳入优质客户名单一年内累计发生1次（不含）以上收付款指令的资金交易性质与真实交易背景不符的；

关于《自由贸易试验区临港新片区总体方案》的指导思想，以下说法不正确的是： A、对标香港、新加坡等的自由贸易园区 B、实现新片区与境外投资经营便利、货物自由进出、资金流动便利、运输高度开放、人员执业自由、信息快捷联通 C、打造更具国际市场影响力和竞争力的特殊经济功能区 D、主动服务和融入国家重大战略，更好服务对外开放总体战略布局

关于《自由贸易试验区临港新片区总体方案》中要求建立以投资贸易自由化为核心的制度体系，以下说法不正确的是： A、实施与自贸区对标的投资经营便利 B、实施高标准的贸易自由化 C、实施资金便利收付的资金金融管理制度 D、实施高度开放的国际运输管理

关于《自由贸易试验区临港新片区总体方案》中要求的关于建设具有国际市场竞争力的开放型产业体系的要点错误的是： A、建立以关键核心技术为突破口的前沿产业集群 B、发展新型国际贸易，建设高能级全球航运枢纽 C、拓展科技服务功能 D、促进产城融合发展

关于《自由贸易试验区临港新片区总体方案》的发展目标，以下说法正确的是： A、到2020年，建立比较成熟的投资贸易自由化便利化制度体系，打造一批更高开放度的功能型平台，聚集一批世界一流气压，区域创造力和竞争力显著增强，经济实力和经济总量大幅提升。 B、到2035年，建成具有较强国际市场影响力和竞争力的特殊经济功能区，形成更加成熟定型的制度成果 C、到2045年，打造全球高端资源要素配置的核心功能，成为我国深度融入经济全球化的重要载体。