中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于( )。

小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是( )

公募开放式基金的注册登记机构包括( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构

投资者保护的范畴包括( ) I.向投资者宣传普及证券投资知识 Ⅱ.培养有关投资技能 Ⅲ.告知投资者的权利和保护途径 I.V.提示相关的投资风险

封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。

关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。 1经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定

关于基金从业人员职业道德中“专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括( ) I.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训 Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验 Ⅲ.参加CFA考试

关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。

某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )

某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

下列关于基金财产的运用合规的是( )