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单选题 关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是( )

A、 销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
B、 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保扩
C、 通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
D、 当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

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单选题 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有( )I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回

A、I、II、III
B、I、III
C、I、II
D、II、III

单选题 相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限 ( ),并且赔偿额度风险 ( ),因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。

A、较短,较小,高.
B、较长,较大,高
C、较短,较大,低
D、较长,较小,低

单选题 基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、I、II、III
B、I、III
C、II、III
D、I、II

单选题 相对期货而言,远期合约( )。

A、流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
B、流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
C、流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D、流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

单选题 公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告

A、 III、IV
B、 I、II、III、IV
C、 I、II、IV
D、 II、III、IV

单选题 期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。

A、认沽期权
B、认购期权
C、欧式期权
D、美式期权

单选题 沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。

A、港币
B、人民币
C、人民币或港币
D、美元

单选题 关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )

A、建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
B、密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
C、制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
D、关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量