搜索答案

单选题 根据《河南农商银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估办法》,针对自评估发现的高风险或较高风险情形,或原有控制措施 有效性存在不足时,不应当采取以下哪项强化风险管理的措施?()

A、 根据洗钱风险自评估结论,确定反洗钱工作所需的资源配置和优先顺序,不可整经营策略,确保与风险管理相适应
B、 根据评估发现的控制措施薄弱环节,加强内控制度建设、工作流程优化,完善工作机制,严格内部检查和审计
C、 针对评估发现的高风险客户类型进行优先处理,采取从严的客户接纳政策或强化的尽职调查,提高对其信息更新的频率,
D、 针对评估发现的问题,进行风险提示

微信扫一扫
扫一扫下载APP
微信小程序答题 下载APP答题
由4l***ds提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,()承担全面风险管理的实施责任。

A、监事会
B、董事会
C、各法人机构高级管理层
D、主要负责人

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,各法人机构与第三方中介机构的业务合作纳入()管理。

A、市场风险
B、操作风险
C、信用风险
D、信息科技风险

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,各法人机构要将全面风险管理的结果应用于经营管理,根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性,有效抵御所承担的总体风险和各类风险。这体现了全面风险管理的哪个原则()

A、匹配性原则
B、有效性原则
C、前置性原则
D、系统性原则

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,原则上,各法人机构每年至少组织()次风险管理内部评价,评价最终结果作为省农商联合银行条线部门、市县行社风险管理工作考核评价的重要依据。

A、1
B、2
C、3
D、4

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,()负责审议风险管理政策、重大风险事项、内部控制与合规管理等事项。

A、授信评审委员会
B、风险与内控管理委员会
C、资产负债管理委员会
D、资产处置委员会

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,充分识别利率风险来源,全面覆盖与利率风险相关的业务领域,是指利率风险应遵循的什么原则()

A、审慎性原则
B、独立性原则
C、适应性原则
D、全面性原则

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,()依据各法人机构风险偏好,制定风险限额管理的政策和程序,建立风险限额设定、限额调整、超限额报告和处理制度。

A、风险管理部门
B、风险牵头部门
C、相关风险的归口管理部门
D、信贷管理部门

单选题 根据《河南农商银行系统全面风险管理指引》,省农商联合银行()负责牵头管理全面风险管理工作,同时是信息科技风险、市场风险和国别风险管理归口管理部门。

A、风险管理部
B、公司治理部
C、信贷管理部
D、法律合规部