银行机构为身份不明客户提供服务或者与其进行交易，为客户开立匿名或者假名账户，为冒用他人身份的客户开立账户，常见情形包括以下哪几种情形( ) | 2024年柜员岗BC类

多选题银行机构为身份不明客户提供服务或者与其进行交易，为客户开立匿名或者假名账户，为冒用他人身份的客户开立账户，常见情形包括以下哪几种情形( )

A、未留存有效身份证件的复印件或者影印件，且未登记姓名或名称，或者登记的姓名或名称为乱码、邮箱地址等，以及未见其他客户尽职调查工作记录的。

B、未留存有效身份证件的复印件或者影印件，但登记了姓名或名称，根据登记的身份证件号码和姓名或名称查询联网核查公民身份信息系统、市场监督管理部门建立的相关系统或中国社会组织公共服务平台，显示结果不一致或不存在，且未见其他客户尽职调查工作记录的。

C、留存了身份证件的复印件或者影印件，但根据留存的身份证件查询联网核查公民身份信息系统、市场监督管理部门建立的相关系统或中国社会组织公共服务平台，显示结果不一致或不存在，身份证件存在伪造或变造嫌疑的。

D、银行机构为已注销的非自然人客户或已死亡的自然人客户开立账户、提供规定金额以上的一次性业务或建立其他业务关系。

E、非自然人客户工商注销(包括社会组织撤销)或自然人客户死亡后，银行机构通过定期审核机制、涉及异常交易预警、涉嫌洗钱和恐怖融资活动、涉及监控名单等情形应当发现非自然人客户已注销或自然人客户死亡而未发现的;或者已发现，但未采取尽职调查措施，或者虽采取了尽职调查措施但未获得合理理由，继续与其进行交易的。

查看答案

微信小程序答题下载APP答题

由4l***ds提供分享举报纠错