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单选题 下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A、 I、II
B、 I、II、III
C、 I、II、III、IV
D、 II、III

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单选题 相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限 ( ),并且赔偿额度风险 ( ),因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。

A、较短,较小,高.
B、较长,较大,高
C、较短,较大,低
D、较长,较小,低

单选题 第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是 ( )

A、以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B、构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实
C、直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
D、直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

单选题 公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( ) I.月度报告 II.季度报告 III中期报告 IV.年度报告

A、 III、IV
B、 I、II、III、IV
C、 I、II、IV
D、 II、III、IV

单选题 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有( ) I.接受全额赎回 II.全部延期赎回 III.部分延期赎回

A、I、II、III
B、I、III
C、I、II
D、II、III

单选题 以下均为债权类金融资产的是( )

A、城投债、限售股
B、公司债、票据
C、现金、定期分红蓝筹股
D、基金、国债期货

单选题 股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。

A、 30
B、 15
C、 20
D、 25

单选题 X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )

A、 1.222元,9,800份
B、 1.220元,10,000份
C、 1.202元,10,000份
D、 1.022元,10,000份

单选题 相对期货而言,远期合约( )。

A、流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
B、流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
C、流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D、流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高