开户银行应当严格执行核查制度。对于不符合开立条件的，应当立即（），并通知存款银行办理销户手续。 | 金融市场-业务

单选题依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下属于前台交易员岗位职责的是（）。

A、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。

B、负责对中债、上清结算托管系统进行交易确认，完成DVP清算。

C、负责录入相关业务系统并登记台账。

D、负责业务审核。内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内，是否符合经营规划和计划，提交的资料是否真实可靠。

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单选题依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下属于内部风控岗岗位职责的是（）。

A、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。

B、负责录入相关业务系统并登记台账。

C、负责根据业务需求尽职收集交易对手基本资料，做好授信的前期准备工作。

D、每天对经办的业务进行交叉核对、勾挑，包括中债、上清、资金管理系统、财务管理系统及手工台账等相关科目、余额核对等。

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单选题（）专人监测持有债券（国债、央票和政策性金融债除外）的负面舆情和债券估值变化情况，（）查看持有债券发行人发布的财务报表，（）关注信用评级变化情况，至少（）出具一次持有债券的评估报告。

A、每日、按季度、按年、每年

B、每日、按月、按季、每半年

C、每周、按季度、按年、每年

D、每日、按月、按年、每年

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单选题法人行社必须严格按照监管部门及省联社的规定，坚持（）原则和实质重于形式原则，制定统一、全口径授信管理制度，并保证实施。

A、客观性

B、可靠性

C、穿透性

D、一贯性

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单选题依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下属于交易后台结算岗岗位职责的是（）。

A、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。

B、负责录入相关业务系统并登记台账。

C、负责业务审核。内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内，是否符合经营规划和计划，提交的资料是否真实可靠。

D、每天对经办的业务进行交叉核对、勾挑，包括中债、上清、资金管理系统、财务管理系统及手工台账等相关科目、余额核对等。

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单选题法人行社必须严格执行国家的有关规定，并根据自身情况，审慎开展债券投资业务，避免盲目扩张，努力实现债券业务（）的协调统一。

A、流动性、安全性和效益性

B、效率性、安全性和收益性

C、流动性、风险性和效益性

D、流动性、分散性和效益性

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单选题依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下不属于内部风控岗岗位职责的是（）。

A、负责根据业务需求尽职收集交易对手基本资料，做好授信的前期准备工作。

B、负责收集、整理和汇总风险管理资料。

C、负责将专营部门权限外业务所有材料提交中台风控部门。

D、负责对本岗位涉及的风险进行识别、报告、防控和处理，积极应对突发风险事件，采取措施及时上报。

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单选题依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下不属于交易后台结算岗岗位职责的是（）。

A、负责对中债、上清结算托管系统进行交易确认，完成DVP清算。

B、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。

C、每天对经办的业务进行交叉核对、勾挑，包括中债、上清、资金管理系统、财务管理系统及手工台账等相关科目、余额核对等。

D、完成其他经有权人授权的职责。

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