单选题
根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。
A、总经理
B、合规总监
C、董事会
D、证券公司及其分支机构负责人
单选题
下列说法错误的是()。
A、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
B、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
单选题
合伙企业是()依照《中华人民共和国合伙企业法》订立合伙协议,共同出资,共同经营、共担风险、共享收益,对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
A、自然人、法人和其他组织
B、自然人、有限责任公司和其他组织
C、自然人、非营利性组织和其他组织
D、自然人、股份有限公司、有限责任公司
单选题
下列有关股份有限公司发行股票的说法中,正确的是()。
A、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
B、股票采用纸面形式或者股票登记机构要求的其他形式
C、股票必须采用纸面形式
D、股票采用纸面形式或证券交易所要求的其他形式
单选题
法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是()。
A、规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为,体现了人们依法享有的权利
B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果,体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为,体现了人们依法应履行的义务
D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果,体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
单选题
证券交易所应当对证券公司每个交易日报送的客户融资融券交易的信息进行汇总、统计,并在()予以公告。
A、当日收市后
B、次一交易日开市后
C、次一交易日开市前
D、次一交易日收市后
单选题
甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保,甲董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之一,其他董事与乙公司均无关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为()。
A、所有出席会议董事2/3以上通过
B、所有出席会议董事过半数通过
C、除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事过半数通过
D、除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事2/3以上通过
单选题
下列关于发行人信息披露的说法中,错误的是()。
A、发行人董事、监事、高级管理人员应当保证发行人所披露的信息真实、准确、完整
B、董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,发行人应当披露。发行人不予披露的,董事、监事和高级管理人员无权申请披露
C、发行人监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
D、发行人董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
