单选题 按照《证券公司内部控制指引》的要求证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线其中第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。
Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
Ⅳ.建立全部岗位单人单岗为基础的防线
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单选题 为了保证基金资产的安全基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作并由专门的()保管基金资产。
单选题 信息披露义务人未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处()的罚款。
单选题 下列关于法的特征的描述错误的是()。
单选题 集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
单选题 按照《证券公司监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的()应当要求董事会纠正()应当拒绝执行。
单选题 净资产低于实收资本的()的单位不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
单选题 下列关于证券上市的说法中错误的是()。
单选题 证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
