单选题
信息披露义务人未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处()的罚款。
A、50万元以上500万元以下
B、20万元以上200万元以下
C、50万元以上200万元以下
D、20万元以上500万元以下
单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的()应当要求董事会纠正()应当拒绝执行。
A、监事会;股东会
B、监事会;经理层
C、股东会;经理层
D、股东会;监事会
单选题
下列关于法的特征的描述错误的是()。
A、法是调整人们的行为或社会关系的规范具有规范性
B、法是由国家制定或认可的社会规范具有国家意志性
C、法是明确而普遍适用的规范
D、法是依靠国家强制力来保障实施的规范具有国家保障性
单选题
净资产低于实收资本的()的单位不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
单选题
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
A、非自营业务部门
B、自营投资决策机构
C、董事会
D、自营业务部门
单选题
下列关于证券上市的说法中错误的是()。
A、申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
B、证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求
C、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
D、证券交易所决定终止证券上市交易的应当及时公告并报证券业协会备案
单选题
为了保证基金资产的安全基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作并由专门的()保管基金资产。
A、基金份额登记机构
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金管理人
单选题
集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
